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基金从业《法律法规》习题练习:基金管理人的合规审核

来源: USDT官网 编辑:大耳朵图图 2020/11/24 18:12:20 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,USDT官网每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序( )。
Ⅰ.制定合规审核机制
Ⅱ.合规审核调查
Ⅲ.合规审核处罚
Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】
C
【解析】

本题考查合规审核。一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:(1)制定合规审核机制;(2)合规审核调查;(3)合规审核评价。参见教材(下册)P263。

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