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基金从业《法律法规》习题练习:合规审核的表述

来源: USDT官网 编辑:大耳朵图图 2020/11/24 18:13:36 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,USDT官网每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

以下关于合规审核的表述,错误的是( )。

A. 基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程,并根据审核过程中遇到的情况,随时调整

B. 基金管理人在公司内部开展合规审核时,可能出现内部人员不配合,刻意隐瞒实情,需要合规部门人员进行审核调查

C. 合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术,但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

D. 合规审核工作需要进行阶段性的评估,这种评估可以引入第三方评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本题考查合规审核。基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程。一旦审核开始,不能随意变更计划。参见教材(下册)P264。




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