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中国证券业协会合规管理委员会全体会议在京召开

来源: 中国证券业协会 编辑:小师哥 2020/11/25 16:02:07 字体:

2020年11月19日,中国证券业协会合规管理委员会在京召开全体会议。会议围绕行业反洗钱、利益冲突管理等内容展开讨论。协会副会长孟宥慈出席会议并致辞。委员会委员及部分行业专家、证监会稽查局、机构部代表参加会议。会议由主任委员、协会副会长、国信证券股份有限公司董事长何如主持。

孟宥慈副会长首先对委员会在推动行业合规文化建设、提升行业合规管理水平等方面开展的工作给予充分肯定。孟副会长指出,当前国内外反洗钱形势发生了深刻而复杂的变化,反洗钱已经上升为国家战略,监管部门、协会和证券行业高度重视反洗钱,并开展了大量工作。证券行业反洗钱对维护资本市场稳定和健康发展具有重要意义,希望各证券公司继续加强反洗钱管理,切实落实反洗钱各项义务。孟副会长同时指出,在推进注册制改革、深化“放管服”改革、扩大金融双向开放的背景下,证券行业新业务新产品不断丰富,证券公司集团化、国际化经营不断深入,行业利益冲突管理面临的问题和挑战日益凸显、日趋复杂。前期,委员会对行业利益冲突管理进行了深入研究,下一步,希望能够推动形成相关规则指引,为行业提供指导。

何如主任委员向委员会报告了已经开展的工作和下一步工作重点。随后,各副主任委员就集团反洗钱风险自评估、金融科技助力证券行业洗钱风险管理、证券公司利益冲突管理规则现状评估、公司利益冲突管理实践等作了主题发言。参会代表围绕委员会前期组织修订的《证券公司反洗钱和反恐怖融资工作指引(征求意见稿)》(以下简称《指引(征求意见稿)》)、行业利益冲突管理指引起草事宜等内容展开热烈讨论,提出了有益的意见和建议。会议认为,《指引(征求意见稿)》内容丰富,增加了行业特色内容,将对提升行业反洗钱管理水平发挥积极指导作用,建议在进一步吸纳行业合理意见的基础上补充完善,在做好规则衔接的前提下,适时发布实施。会议同时认为,利益冲突管理规则的体系化建设亟待加强,需要总结行业实践经验,制定并发布相关自律规则。

证监会稽查局反洗钱处相关负责同志对委员会在推动行业反洗钱工作上的贡献表达感谢。她表示,证监会将继续深化与人民银行的沟通协调,完善证券行业反洗钱监管体制机制,进一步加强行业反洗钱规范化建设。希望各证券公司积极配合协会工作,强化沟通交流,共同提高行业反洗钱工作水平。

何如主任委员在会议总结时表示,合规管理是证券公司的生命线,证券公司要坚持合规创造价值、合规人人有责,把合规经营摆在更加突出的位置。委员会作为行业沟通平台,将通过专题研究、起草自律规则、组织行业交流等多种方式,为提升行业合规管理水平作出更大贡献。


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