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中国证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》

来源: 中国证券业协会 编辑:小师哥 2020/12/07 09:40:02 字体:

中国证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》

为规范证券公司保荐业务行为,促进提升保荐业务执业质量,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规、监管规定,中国证券业协会(以下简称协会) 制定并发布了《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐业务规则》),规则自发布之日起实施。 

新《证券法》赋予协会制定和实施证券行业自律规则,教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,监督、检查会员及其从业人员行为等自律管理职责。为恪守职责,全面推行证券发行注册制度,压实中介机构责任,协会坚持“自律、服务、传导”职责定位,更加突出前瞻性引导、预防性规范作用,建立自律导向的市场化激励约束机制。 

《保荐业务规则》是针对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员提出的自律管理要求。证券发行注册制改革是资本市场基础制度的重大变革,要求保荐机构必须健全与之相适应的能力和责任体系。《保荐业务规则》的出台对于促进形成权责清晰、运转协调、相互制约、各负其责的“看门人”机制有着重要意义。 

《保荐业务规则》建立保荐机构和保荐代表人的自律约束机制,进一步加强执业质量的正向激励。通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类机制、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制,积极发挥自律管理的协同作用,构建区别于行政监管,差异化、市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。 

《保荐业务规则》针对保荐业务重点和薄弱环节补短板、建制度,有助于完善保荐机构履行勤勉义务的示范标准,进一步压实“看门人”责任。通过建立保荐执业规范,提升保荐业务内控要求,细化保荐机构尽职调查责任标准,加强证券中介机构协作,促进各方主体归位尽责,形成市场合力。通过强化保荐机构对保荐代表人的管理职责,进一步督促保荐机构及其保荐代表人勤勉尽责,提升专业水平和执业质量。 

《保荐业务规则》发布实施后,各保荐机构应当将《保荐业务规则》的相关要求落实到具体投资银行业务、从业人员管理之中,切实加强保荐项目质量控制,增强投资银行业务管理水平,提升保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的道德水平和专业能力,有效防范风险,推动证券行业高质量发展。 

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